Приказ Минфина Свердловской области от 07.12.2015 N 472 "О размещении средств областного бюджета на банковских депозитах"
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ПРИКАЗ
от 7 декабря 2015 г. № 472
О РАЗМЕЩЕНИИ СРЕДСТВ ОБЛАСТНОГО БЮДЖЕТА
НА БАНКОВСКИХ ДЕПОЗИТАХ
В целях совершенствования процедуры размещения средств областного бюджета на банковских депозитах, в соответствии со статьей 236 Бюджетного кодекса Российской Федерации, Постановлением Правительства Свердловской области от 22.10.2015 № 962-ПП "Об утверждении Порядка размещения средств областного бюджета на банковских депозитах" приказываю:
1. Утвердить:
1) Порядок рассмотрения обращений кредитных организаций о заключении генеральных соглашений о размещении средств областного бюджета на банковских депозитах (прилагается);
2) Порядок направления, приема, рассмотрения и проведения отбора заявок кредитных организаций (прилагается).
2. Признать утратившим силу Приказ Министерства финансов Свердловской области от 01.08.2013 № 371 "О размещении средств областного бюджета на банковских депозитах".
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
Заместитель
Председателя Правительства
Свердловской области -
Министр финансов
Г.М.КУЛАЧЕНКО
Утвержден
Приказом
Министерства финансов
Свердловской области
от 7 декабря 2015 г. № 472
ПОРЯДОК
РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ГЕНЕРАЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ О РАЗМЕЩЕНИИ СРЕДСТВ
ОБЛАСТНОГО БЮДЖЕТА НА БАНКОВСКИХ ДЕПОЗИТАХ
1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру рассмотрения обращений кредитных организаций о заключении генеральных соглашений о размещении средств областного бюджета на банковских депозитах (далее - генеральные соглашения), а также взаимодействия Министерства финансов Свердловской области (далее - Министерство) с кредитными организациями по вопросам заключения, продления, расторжения генеральных соглашений в соответствии с требованиями, установленными Постановлением Правительства Свердловской области от 22.10.2015 № 962-ПП "Об утверждении Порядка размещения средств областного бюджета на банковских депозитах" (далее - Порядок размещения).
2. Письменное обращение кредитной организации (далее - обращение) о намерении заключить генеральное соглашение, составленное по форме согласно приложению к настоящему Порядку, представляется кредитной организацией в Министерство.
3. Организационный отдел проставляет на обращении штамп с датой и временем поступления и в день поступления передает обращение в сводный отдел.
4. Сводный отдел проводит проверку обращений и кредитных организаций на соответствие требованиям Порядка размещения, по окончании которой готовит заключение о результатах проверки (далее - заключение) и передает его на согласование в отдел правового обеспечения.
Заключение представляется на подпись Заместителю Председателя Правительства Свердловской области - Министру финансов Свердловской области либо лицу, замещающему Министра финансов Свердловской области (далее - Министр), не позднее 8 рабочих дней со дня поступления обращения.
Заключение вместе с обращением и приложенными к нему документами (далее - документы) не позднее 10 рабочих дней со дня поступления обращения направляется сводным отделом на рассмотрение Правительственной комиссии Свердловской области по рассмотрению обращений кредитных организаций, заключению генеральных соглашений о размещении средств областного бюджета на банковских депозитах (далее - комиссия).
5. В случае принятия комиссией решений, указанных в подпунктах 2 - 4 части третьей пункта 10 Порядка размещения, сводный отдел в срок не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения составляет и доводит до сведения кредитной организации соответствующее уведомление (далее - уведомление).
Уведомление согласовывается с отделом правового обеспечения, подписывается Министром и направляется сводным отделом в кредитную организацию заказным письмом по почтовому адресу, указанному в обращении.
6. В случае принятия комиссией решения, указанного в подпункте 1 части третьей пункта 10 Порядка размещения, сводный отдел не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия комиссией решения, представляет в отдел правового обеспечения докладную записку с приложением соответствующих документов.
На основании докладной записки отдел правового обеспечения не позднее 2 рабочих дней составляет проект генерального соглашения с кредитной организацией.
Проект генерального соглашения составляется в 2 экземплярах, листы которого прошиваются и нумеруются.
Проект генерального соглашения согласовывается со сводным отделом, отделом бухгалтерского учета и отчетности, Заместителем Министра финансов Свердловской области, курирующим сводный отдел, подписывается Министром, скрепляется оттиском печати Министерства, регистрируется отделом правового обеспечения в журнале регистрации генеральных соглашений и направляется для подписания в кредитную организацию.
7. Заключенное генеральное соглашение передается отделом правового обеспечения в сводный отдел для хранения, ведения учета и контроля за исполнением.
8. Сводный отдел формирует реестр генеральных соглашений, заключенных с кредитными организациями, и представляет его в организационный отдел для размещения на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
9. По истечении срока действия генерального соглашения последнее считается продленным на тех же условиях на тот же срок при добросовестном выполнении кредитной организацией всех условий генерального соглашения и соответствии кредитной организации требованиям, предусмотренным Порядком размещения, а также при условии, если ни одна из сторон не заявит о прекращении действия генерального соглашения до истечения срока его действия.
10. В случае выявления сводным отделом оснований для расторжения генерального соглашения, предусмотренных требованиями Порядка размещения и условиями генерального соглашения, сводный отдел готовит заключение, которое направляется в отдел правового обеспечения.
Отдел правового обеспечения составляет уведомление о расторжении генерального соглашения с кредитной организацией и представляет его Министру для подписания.
Подписанное уведомление направляется отделом правового обеспечения в кредитную организацию почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Форма Приложение
к Порядку рассмотрения обращений
о заключении генерального соглашения
ОБРАЩЕНИЕ <*>
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ
г. Екатеринбург "__" _____________ 20__ года
Настоящим _____________________________________________________________
(официальное наименование кредитной организации)
генеральная лицензия Центрального банка Российской Федерации на
осуществление банковских операций ________________________________________;
(дата выдачи и номер)
юридический адрес: _______________________________________________________;
почтовый адрес для получения корреспонденции, факс:
__________________________________________________________________________;
платежные реквизиты: _____________________________________________________;
размер собственных средств (капитала) кредитной организации по состоянию на
"__" __________ 20__ года составляет: ____________________________________;
(в млн. рублей, на последнюю отчетную дату, срок представления
отчетности на которую наступил <**>)
действующие рейтинги долгосрочной кредитоспособности по классификации
рейтинговых агентств:
Fitch Ratings: ____________________________________________________________
Standard & Poor's: ________________________________________________________
Moody's Investors Service _________________________________________________
сообщает о своем соответствии требованиям к кредитным организациям, в
которых могут размещаться средства областного бюджета на банковских
депозитах, установленным Правительством Свердловской области, изъявляет
намерение заключить с Министерством финансов Свердловской области
генеральное соглашение о размещении средств областного бюджета на
банковских депозитах по форме и на условиях, установленных Постановлением
Правительства Свердловской области от 22.10.2015 № 962-ПП "Об утверждении
Порядка размещения средств областного бюджета на банковских депозитах",
выражает согласие на передачу настоящего обращения и прилагаемых к нему
документов в Комиссию по рассмотрению обращений кредитных
организаций, заключению генеральных соглашений о размещении средств
областного бюджета на банковских депозитах для принятия решения о
соответствии кредитной организации требованиям, установленным
Правительством Свердловской области, в целях размещения средств областного
бюджета на банковских депозитах; подтверждает, что вся информация,
содержащаяся в настоящем обращении и прилагаемых к нему документах,
является полной и достоверной; сообщает, что всю информацию, указанную в
настоящем обращении, можно проверить на следующих сайтах в
информационно-телекоммуникационной сети Интернет: _________________________
___________________________________________________________________________
(указываются сайты, на которых размещена официальная
информация кредитной организации)
Уполномоченное лицо кредитной организации: ___________/____________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель: ___________/______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
___________________________________________________________________________
(должность, телефон, факс, адрес электронной почты)
--------------------------------
<*> Обращение оформляется на фирменном бланке кредитной организации и должно содержать подпись уполномоченного лица и оттиск печати кредитной организации на каждом листе.
<**> В случае если на момент подачи обращения наступила очередная отчетная дата, срок представления отчетности в Центральный банк Российской Федерации на которую не закончился, кредитная организация вправе указать размер собственных средств (капитала) по состоянию на данную отчетную дату либо на предыдущую отчетную дату.
Утвержден
Приказом
Министерства финансов
Свердловской области
от 7 декабря 2015 г. № 472
ПОРЯДОК
НАПРАВЛЕНИЯ, ПРИЕМА, РАССМОТРЕНИЯ И ПРОВЕДЕНИЯ
ОТБОРА ЗАЯВОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
1. Настоящий Порядок устанавливает форму заявки, порядок ее направления, приема, рассмотрения и проведения отбора заявок кредитных организаций в целях размещения средств областного бюджета на банковских депозитах.
Все документы (уведомления, заявки, подтверждения и др.), используемые Министерством финансов Свердловской области (далее - Министерство) и кредитными организациями, заключившими с Министерством Генеральные соглашения (далее - участники размещения) при размещении временно свободных средств областного бюджета, оформляются в письменной форме и передаются по факсимильной связи с последующим направлением адресату подлинника документа не позднее следующего рабочего дня.
2. В целях организации приема и передачи документов Министерство и участник размещения уведомляют друг друга о лицах, уполномоченных на совершение таких действий, с указанием их фамилии, имени и отчества, номеров для телефонной и факсимильной связи (далее - список ответственных исполнителей).
Список ответственных исполнителей участников размещения, номера телефонов (факса) представляются в Министерство за подписью руководителя участника размещения.
Внесение изменений в список ответственных исполнителей осуществляется путем его обновления с указанием даты вступления в силу.
3. Работа по размещению средств областного бюджета на банковских депозитах и подготовка всех необходимых документов осуществляется сводным отделом Министерства.
4. Решение о проведении отбора заявок кредитных организаций (далее - решение) принимается Заместителем Председателя Правительства Свердловской области - Министром финансов Свердловской области или лицом, замещающим Министра финансов Свердловской области (далее - Министр), на основании фактического исполнения кассового плана областного бюджета и наличия свободного остатка средств областного бюджета на едином счете бюджета. Решение принимается в форме приказа Министерства.
В решении утверждается дата и расписание проведения отбора заявок, размер средств областного бюджета, размещаемых на банковских депозитах, срок размещения и минимальная процентная ставка размещения средств, а также вид депозита (срочный, особый).
Сумма средств областного бюджета, размещаемая на банковских депозитах, может быть разбита на лоты в зависимости от условий размещения.
5. Решение о проведении отбора заявок кредитных организаций не позднее одного рабочего дня, предшествующего дню проведения отбора, размещается на официальном сайте Министерства в информационно-телекоммуникационной сети Интернет http://minfin.midural.ru/ (далее - официальный сайт Министерства).
Участники размещения уведомляются о проведении отбора заявок кредитных организаций по средствам факсимильной связи путем направления копии решения.
6. Участники размещения представляют заявку по форме согласно приложению № 1 к настоящему Порядку (далее - заявка) посредством факсимильной связи по указанному в решении номеру телефона (факса).
7. Прием заявок осуществляется сводным отделом в соответствии с расписанием отбора заявок посредством регистрации в журнале заявок кредитных организаций (приложение № 2 к настоящему Порядку).
Время получения заявки определяется по времени регистрации в автоматическом режиме входящего сообщения по факсимильной связи.
8. По окончании приема заявок сводный отдел:
1) осуществляет проверку заявок и информации, указанной в них, на соответствие требованиям настоящего Порядка и Порядка размещения средств областного бюджета на банковских депозитах, утвержденного Постановлением Правительства Свердловской области от 22.10.2015 № 962-ПП "Об утверждении Порядка размещения средств областного бюджета на банковских депозитах" (далее - Порядок размещения).
В случае несовпадения информации о размере собственных средств (капитала) и рейтингах, присвоенных кредитной организации, в заявке и на официальных сайтах Центрального банка Российской Федерации и рейтинговых агентств предпочтение отдается информации, размещенной на официальных сайтах Центрального банка Российской Федерации и рейтинговых агентств.
В случае несоответствия заявки условиям решения и (или) в случае несоответствия участника размещения требованиям, предусмотренным Порядком размещения, данная заявка отклоняется;
2) формирует сводный реестр заявок кредитных организаций, удовлетворяющих требованиям настоящего Порядка и Порядка размещения, в разрезе каждого лота, в порядке понижения процентной ставки, указанной в заявке (приложение № 3 к настоящему Порядку);
3) представляет Министру сводный реестр заявок кредитных организаций для определения победителей отбора.
9. Победителем отбора заявок по каждому лоту признается участник размещения, заявка которого содержит наибольшую процентную ставку.
В случае если в рамках одного лота была подана заявка с процентной ставкой, равной процентной ставке, предложенной в другой заявке, победителем отбора заявок признается заявка, поступившая ранее других.
В случае участия одной кредитной организации в отборе заявок по нескольким лотам и (или) наличия на банковских депозитах в данной кредитной организации размещенных бюджетных средств, лимит на средства снижается на сумму уже размещенных средств бюджета в данной кредитной организации и в каждом последующем лоте на сумму заявок, ставших победителями по предыдущим лотам.
В случае превышения суммы заявки (заявок) над лимитом на средства, данная заявка (заявки) отклоняется.
В случае отсутствия заявок либо в случае, если процентные ставки, указанные во всех поступивших заявках, ниже минимальной процентной ставки размещения средств областного бюджета на банковских депозитах, установленной Министерством для проводимого отбора заявок, отбор заявок признается несостоявшимся.
10. По результатам определения победителя Министерство направляет победителю отбора заявок подтверждение о размещении средств областного бюджета на банковские депозиты (далее - подтверждение) по форме согласно приложению № 4 к настоящему Порядку. Подтверждение оформляется на бланке Министерства и заверяется подписью уполномоченного лица и оттиском печати Министерства.
11. При получении подтверждения участник размещения в течение 60 минут сообщает Министерству реквизиты депозитного счета, на который перечисляются средства областного бюджета. Реквизиты депозитного счета представляются на официальном бланке участника размещения, заверенные подписью уполномоченного лица и оттиском печати участника размещения.
12. Перечисление средств областного бюджета осуществляется Министерством в соответствие с расписанием проведения отбора заявок и перечисления средств областного бюджета на депозиты.
13. Информация о результатах проведения отбора (победители отбора, объем средств областного бюджета, размещенный на банковских депозитах, сроки депозитов, процентная ставка размещения) размещается на официальном сайте Министерства не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения отбора заявок.
14. Сводный отдел Министерства:
1) осуществляет контроль за исполнением кредитными организациями условий Порядка размещения и соответствием сумм, размещенных на депозитных счетах, лимиту на средства на каждую отчетную дату;
2) ведет учет денежных средств, перечисленных на банковские депозиты, осуществляет контроль за возвратом в бюджет сумм депозитов и уплатой процентов на суммы депозитов;
3) в случае невыполнения кредитной организацией условий Порядка размещения и (или) превышения совокупного размера бюджетных средств, размещенных в кредитной организации, над лимитом на средства доводит данную информацию до сведения Министра в целях принятия соответствующего решения.
Форма Приложение № 1
к Порядку направления, приема,
рассмотрения и проведения отбора
заявок кредитных организаций
ЗАЯВКА <*>
НА РАЗМЕЩЕНИЕ СРЕДСТВ ОБЛАСТНОГО БЮДЖЕТА
НА БАНКОВСКИХ ДЕПОЗИТАХ К ЛОТУ № _____
г. ___________________ "__" ___________ 20__ года
Настоящим _____________________________________________________________
(официальное наименование кредитной организации)
в рамках Генерального соглашения о размещении средств областного бюджета на
банковских депозитах от "__" ______________ 20__ г. № _______:
1) предлагает разместить на депозит средства областного бюджета в
размере ________________________________ (_____________________) рублей под
(сумма цифрами) (сумма прописью)
процентную ставку в размере _______ % годовых; на срок ___________ дней;
2) сообщает, что:
размер собственных средств (капитала) кредитной организации по
состоянию на "__" ____________ 20__ года составляет _______________________
___________________________________________________________________________
(в млн. рублей, на последнюю отчетную дату,
срок представления отчетности на которую наступил <**>)
кредитная организация имеет следующие действующие рейтинги долгосрочной
кредитоспособности по классификации рейтинговых агентств:
Fitch Ratings: ____________________________________________________________
Standard & Poor's: ________________________________________________________
Moody's Investors Service ________________________________________________;
3) сообщает о своем соответствии требованиям к кредитным организациям,
в которых могут размещаться средства областного бюджета на банковских
депозитах, установленным Правительством Свердловской области;
4) подтверждает, что вся информация, содержащаяся в настоящей заявке,
является полной и достоверной;
5) выражает согласие с тем, что в случае выявления неполноты и (или)
недостоверности информации, содержащейся в настоящей заявке, заявка может
быть не принята к участию в отборе.
Уполномоченное лицо кредитной организации: _____________/__________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель: ______________________________________________________________
(подпись, Ф.И.О., должность, телефон, факс,
адрес электронной почты)
--------------------------------
<*> Заявка оформляется на фирменном бланке кредитной организации и должна содержать подпись уполномоченного лица и оттиск печати кредитной организации на каждом листе.
<**> В случае если на момент подачи заявки наступила очередная отчетная дата, срок представления отчетности в Центральный банк Российской Федерации на которую не закончился, кредитная организация вправе указать размер собственных средств (капитала) по состоянию на данную отчетную дату либо на предыдущую отчетную дату.
Приложение № 2
к Порядку направления, приема,
рассмотрения и проведения отбора
заявок кредитных организаций
ЖУРНАЛ
ЗАЯВОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
№ заявки
Дата, время поступления заявки
Наименование кредитной организации, представившей заявку
N, дата Генерального соглашения о размещении средств областного бюджета на банковские депозиты
Ф.И.О., подпись лица, принявшего заявку
Комментарии
1
2
3
4
5
6
Решение о размещении от _____________ № ____
№ 1
№ 2
Решение о размещении от _____________ № ____
№ 1
№ 2
Приложение № 3
к Порядку направления, приема,
рассмотрения и проведения отбора
заявок кредитных организаций
СВОДНЫЙ РЕЕСТР
ЗАЯВОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ К РЕШЕНИЮ
ОТ __________ 20__ Г.
Максимальный размер средств областного бюджета, размещаемый на банковские депозиты, __________ (________________) млн. рублей.
№ заявки
Наименование кредитной организации, подавшей заявку
Сумма средств, предложенная к размещению в заявке (млн. рублей)
Процентная ставка размещения средств областного бюджета на банковские депозиты, предложенная кредитными организациями (процентов годовых (в порядке убывания))
Минимальная процентная ставка (процентов годовых)
Размер собственных средств кредитной организации на последнюю отчетную дату (млн. рублей)
Лимит на средства (гр. 5 x 25%) (млн. рублей)
Сумма средств областного бюджета, размещенная в кредитной организации на дату проведения отбора (млн. рублей)
Сумма средств областного бюджета, подлежащая возврату с депозитных счетов кредитной организации на дату проведения отбора (млн. рублей)
Сумма средств областного бюджета, предполагаемая к размещению в кредитной организации по результатам рассмотренных предложений (млн. рублей)
Сумма средств областного бюджета, допустимая к размещению в кредитной организации (млн. рублей) (гр. 6 - гр. 7 + гр. 8 - гр. 9)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Лот № 1
Победитель Лота № 1
Лот № 2
Победитель Лота № 2
Исполнитель __________________ _________________ __________________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
Руководитель _________________ _________________ __________________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
Приложение № 4
к Порядку направления, приема,
рассмотрения и проведения отбора
заявок кредитных организаций
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ <*>
О РАЗМЕЩЕНИИ СРЕДСТВ ОБЛАСТНОГО БЮДЖЕТА
НА БАНКОВСКИХ ДЕПОЗИТАХ
№ _______ ОТ _____________
№ п/п
Условия размещения средств
Значения
1.
Вид депозита
2.
Сумма депозита (цифрами и прописью)
3.
Срок депозита (календарных дней со дня, следующего за днем зачисления денежных средств на банковский депозит)
4.
Дата возврата депозита (дд.мм.гг)
5.
Процентная ставка (процентов годовых)
6.
Платежные реквизиты для перечисления суммы депозита в день окончания срока депозита
7.
Платежные реквизиты для перечисления процентов, начисленных на сумму депозита
иные условия и порядок размещения средств областного бюджета на банковских
депозитах регулируются сторонами в соответствии с Генеральным соглашением о
размещении средств областного бюджета на банковских депозитах от "________"
№ ____.
Уполномоченное лицо
Министерства финансов
Свердловской области _____________________ ____________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<*> Оформляется на бланке Министерства финансов Свердловской области.
------------------------------------------------------------------